关于作者

弗拉基米尔·普罗普是苏联的一位文学结构主义学者，出生于俄罗斯圣彼得堡，其最重要的代表作品为《故事形态学》，其他还有《神奇故事的历史根源》、《俄罗斯故事论》。



关于本书

第一版发行于1928年。“故事形态学”同时也是作者创建的一种针对故事学的研究方法，其方法的重点在于考察“神奇故事”这种民间文学的形态规律与法则。



根据对阿法纳西耶夫故事集里100个俄罗斯神奇故事所做的形态比较分析，从中发现了神奇故事的结构要素，31种功能项和7种角色行动圈。



核心内容

功能

功能的定义

功能指的是从其对于行动过程意义角度定义角色行为。



功能的基本原理：

1. 角色功能充当了故事的稳定不变因素，它们不依赖于由谁来完成以及怎样完成。它们构成了故事的基本组成部分。

2. 神奇故事已知的功能项是有限的。

3. 功能项的排列顺序永远是同一的。

4. 所有的神奇故事按其构成都是同一类型。



31种功能项：

1. 一位家庭成员离家外出(外出)。

2. 对主人公下一道禁令(禁止)。

3. 打破禁令(破禁)。

4. 对头试图剌探消息(刺探)。

5. 对头获知其受害者的信息(获悉)。

6. 对头企图欺骗其受害者,以掌握他或他的财物(设圈套)。

7. 受害者上当并无意中帮助了敌人(协同)。

8. 对头给一个家庭成员带来危害或损失(加害)。

9. 灾难或缺失被告知，向主人公提出请求或发出命令,派遣他或允许他出发(调停）。

10. 寻找者应允或决定反抗(最初的反抗)。

11. 主人公离家(出发)。

12. 主人公经受考验,遭到盘问,遭受攻击等等,以此为他获得魔法或相助者做铺垫(赠与者的第一项功能)。

13. 主人公对未来赠与者的行动做出反应(主人公的反应)。

14. 宝物落入主人公的掌握之中(宝物的提供、获得)。

15. 主人公转移,他被送到或被引领到所寻之物的所在之处(在两国之间的空间移动)。

16. 主人公与对头正面交锋(交锋)。

17. 给主人公做标记(打印记)。

18. 对头被打败(战胜)。

19. 最初的灾难或缺失被消除(灾难或缺失的消除)。

20. 主人公归来(归来)。

21. 主人公遭受追捕(追捕)。

22. 主人公从追捕中获救(获救)。

23. 主人公以让人认不出的面貌回到家中或到达另一个国度(不被察觉的抵达)。

24. 假胃主人公提出非分要求(非分要求)。

25. 给主人公出难题(难题)。

26. 难题被解答(解答)。

27. 主人公被认出(认出)。

28. 假胃主人公或对头被揭露(揭露)。

29. 主人公改头换面(摇身一变)。

30. 敌人受到惩罚(惩罚)。

31. 主人公成婚并加冕为王(举行婚礼)。



同化（一个功能项具有双重形态意义的几种情形）

同化指不同的功能项用完全一样的方式完成。

1. 所有导致寻找的难题当视为功能项B（调解）。

2. 所有导致获取宝物的难题当视为功能项Д（测试）。

3. 所有其余的难题当视为功能项З（任务）。



例子：



测试：伊万跟老妖婆要一匹马。她让他从一群一模一样的马中挑一匹最好的。他挑的很准，然后把马带走了。



任务：主人公想取水妖的女儿。水妖要求他从12个一模一样的姑娘中把自己的未婚妻挑出来。



一个功能项具有双重形态意义例子：



公爵离家时,禁止妻子走出家门。到她这儿来了“一个女人,看起来是那么纯

朴可亲!她说道:‘你很寂寞吧?你哪怕朝人世间看一眼呢!哪怕去花园里走走呢!’”诸如此类(加害者的劝诱r')。公爵夫人去了花园里。她就这样接受了加害者的劝诱(g ),同时打破了禁令(b')。



角色

角色标志及其意义

角色的名称和标志是故事的可变因素。标志指的是人物所有外部特点的总和:他们的年龄、性别、状况、外貌、外貌的特征等。



7种角色行动圈：

1. 对头(加害者)的行动圈。它包括:加害行为(A),作战或与主人公争斗的其他形式(B) ,追捕(Ip)。

2. 赠与者(提供者)的行动圈。它包括:准备转交宝物(I) ,将宝物提供给主人公(Z)。

3. 相助者的行动圈。它包括:主人公的空间移动(R) ,消除灾难或缺失(JI) ,从追捕中救出(Cn) ,解答难题(P),主人公摇身一变(T)。

4. 公主(要找的人物)及其父王的行动圈。它包括:出难题(3) ,打印记(K) ,揭露(O) ,认出(Y) ,惩罚第二个加害者(H) ,婚礼(C),公主与其父王无法按照功能精确地截然分清界限。

5. 派遣者的行动圈,包括的只有派遣(承上启下的环节,B)。

6. 主人公的行动圈。动身去寻找(C↑),对赠与者要求的反应(T),婚礼(C*),第-一个功能项(C↑)对于充当寻找者的主人公是典型的,作为牺牲者的主人公要完成的只是其余的事情了。

7. 假冒主人公的行动圈也包括动身去寻找(C↑),对赠与者要求的反应，总是负面的(neg),还有,作为一个专门的功能项一欺骗性的图谋(中)。



除了7种角色行动圈外，其他还有专门起衔接作用的人物(告状者、告密者、诽谤者),以及专门用于功能项w的叛变者。



如何按照单个的故事人物排列上述几个圈子?这里可能会有三种情形:

• 行动圈与人物准确对应。

• 一个人物兼涉几个行动圈。

• 一个行动圈分布几个人物身上。



新角色进人行动过程的几种方式

对头(加害者)在行动过程中出场了两次。第一次他是突然出现的,从其他地方(飞来、从天而降等等)，但随后就消失了。第二次他是作为被寻找到的人物进入故事,一般是有人引路。



赠与者是偶然相遇,最常见的是在林中(小木屋),或者是在野外、在路上、在街头。



神奇的相助者是作为礼物被引入。



派遣者、主人公、假冒主人公,还有公主都被纳入初始情境中。



更多内容

问题的历史

当数理科学已经拥有严整的分类法、为学界认可的统一术语系统、薪火相传不断完善的研究方法时,我们则没有这一切。



按类别分类

文特《民众心理》分类：(1)神话寓言故事。(2)纯粹的神奇故事。(3)生物的故事和寓言。(4)纯粹的动物寓言。(5)起源故事。(6)滑稽的故事和寓言。(7)道德寓言。



有以下问题：

寓言(这个术语在7类中出现了5次)是一个形式范畴。文特用它来指什么并不清楚。“ 滑稽”故事这个术语让人完全弄不懂,因为这样的故事可以被视为英雄式的,也可以被视为喜剧式的。接下去还要问的是:“纯粹的动物寓言”与“道德寓言”之间有什么区别?为什么“纯粹的寓言”不是“道德的”寓言?反之亦然。



按情节分类

阿尔奈-汤普森分类法，简称AT分类法，是一套童话分类的方法。



该索引也存在着一系列致命缺陷:作为一种分类法,它未能幸免沃尔科夫犯过的错误。其基本类别如下:一、动物故事。二、本格故事。三、笑话。我们轻而易举地就能辨认出经过改头换面的以前的方法(有点奇怪的是,动物故事似乎不算本格故事)。接下去不由要问:要做到泰然地使用笑话这个概念,我们是否对笑话这一-概念有过足够准确研究(如文特所说的寓言)?我们不打算进人这种分类法的细节，只是限于谈论被其划为一个亚类的神奇故事。顺便要提一下的是:引入亚类这是阿尔奈的一大功劳,因为划分出类(po1bi)、型(BHIbI)和变体( pa3HOBHIHOcTn)在他之前还不曾有人做过。照阿尔奈看来,神奇故事包括以下范畴:1.神奇的对手,2.神奇的丈夫(妻子),3.神奇的难题,4.神奇的相助者,5.神奇的物件,6.神奇的力量或技能,7.其他神奇的母题。对于这个分类法,几乎可以一字不差地重复对沃尔科夫分类法的诘难。例如，如何处置其中有神奇的相助者解决神奇的难题的故事?这种情形颇为常见;还有,如何处置其中神奇的妻子就是神奇的相助者的故事?



故事的若干其他成分

三重化

三重化是民间故事中的一种特别现象，即同样性质的要素在故事中以不同样貌反复重复三次。三重化的对象既可以是故事的一个回合，一个功能项甚至一个细节（王子骑马经过了一座铜山，又经过一座银山，最后到达了一座金山）。三重化的具体形式和起源普罗普并未在自己的著作中过多论述。



缘由

缘由既指原因，也指引发人物这种那种行为的目的。他们属于故事中最不固定和最不稳定的成分。



故事中间部分人物的大部分行为自然可以用情节来说明，只有作为故事第一个基本功能项的加害行为需要补充点缘由。



故事作为一个整体

回合

从形态学的角度说，任何一个始于加害行为(A)或缺失(a)、经过中间的一些功能项之后终结于的功能项有时是奖赏(Z)获得所寻之物或者就是消除灾难(JI)、从追捕中获救(Cm)等等。这样的过程我们称之为一个回合。每一次遭受新的加害或损失,每一个新的缺失，都创造出一个新的回合。



个案分析

选择《天鹅》做为例子



|内容| 功能 |

|-|-|

|有这么一对老夫妻;他们有一个女儿和一个年幼的儿子。 | 1.初始情境(i)。 |

|“女儿呀，女儿呀”,妈妈说，“我们去干活啦,我们会给你带个面包圈，给你缝条花裙子,给你买条小手帕。不过，你得听话，看好你弟弟,别出家门”。|2.以许诺强化的禁令(б)。 |

|大人们走了，|3.长辈离家(е)。|

|可女儿把对她的 叮嘱忘在了脑后,|4.说明打破禁令的理由(Mor)。|

|她把弟弟放在窗下的草地上，自己跑到外边玩去了。|5.破禁(b)。|

|飞来了一群天鹅，它们抓起小男孩，驮在翅膀上飞走了。|6.加害(А)。|

|小姑娘牍到家里，看到弟弟不见了。|7.通报灾难的遗迹(B)。|

|她大叫一声，东一头西一头地乱转-—-弟弟就是没了。她大声喊叫,眼泪哗哗地,哭诉着爹娘会怎么样惩罚她，—弟弟就是不应声。|8.详细说明;三重化的遗迹。|

|她跑到了空旷的田野里。|9.离家去寻找(↑)。|

天鹅在远处一闪就消失在黑黝黝的树林后面。天鹅早就有坏名声，搞过很多偷孩子恶作剧。这小姑娘猜出是天鹉带走了她弟弟，她立刻去追赶它们。|10.因为这个故事里没有通报灾难的派遣者,这个角色稍后转移到了窈取者身上,他一闪而过通报了灾难的性质（衔接 )|

|她跑呀,跑呀,眼前出现了一个炉子"。|11.考验者出现(其出现的经典形式是偶然相遇)|

|“炉子炉子告诉我，天鹅飞到哪里去了?”---“你吃一块我烤以的黑麦馅饼我就告诉你。”|12.与考验者的对话(极简略）及考验（Д）|

|“哟，我们家不吃麦子做的东西。”|13.回答傲慢无礼二主人公的否定性反应(没经住考验（Гneg））。|

|（接着碰到了苹果树和小河。类似的提议和类似的傲慢回复两次。三次都没有奖赏。)|14.三重化。母题Д=Гneg再重复两次。三次都没有奖赏（Zneg）。|

|于是她在田野里乱跑,在树林里乱转，幸亏碰到了一只刺猬|15.感恩的相助者出现。|

|她想踢开它|16.相助者不请求手下留情的无助状态(Zneg）|

|她怕被刺伤”，问道:|17.留情(Г)|

|“剌猬剌猬你看见了吗?天鹅飞到哪儿去了?”|18.对话(衔接成分)。|

|刺猬指点说:“就朝那边飞走了。”|19.感恩的刺猬指路(Z=R)。|

|她跑呀跑一出现了一座鸡足小木屋,屋子还在转动着。|20.对头—加害者的住所。|

|老妖婆呆在小木屋里，一张瘦巴巴的脸,有一只黏土捏的脚?'。|21.对头的外表。|

|弟弟就坐在凳子上”，|22.所寻找的人物出现了。|

|他手里摆弄着几只金苹果”。|23.金子—…-是所寻找人物身上固有的细节之一。标志物|

|姐姐看见弟弟后,悄悄走过去，一把抓起他带着就跑了。|24、运用计谋或力气达到目的（Л）|

||25.没有说出来,但意味着归来(↓)。|

|天鹉跟在后面飞着追上来﹔这些坏蛋赶上来喊:“往哪里跑?”|26.飞着追捕(Пр)。|

|还是原来的那些人物再次让他们经受三次考验,但正面的回答使他们得到了考验者自己将其从追捕中救出的帮助。小河、苹果树和别的树掩护了小姑娘”。故事以小姑娘回到家中结束。|27.同样的考验再出现三次（Д），主人公这一次的反应是正面的(Г),考验者供主人公驱使(Z),从追捕中获救因此而得以实现(Сп)|



读书目的

读这本书的目的，是希望通过了解故事形态学，对我最近研究的计算机程序叙事生成能有所帮助。由于没有找到这本书中100个俄罗斯神奇故事的材料，也由于自己对机器学习方面的知识是懂非懂，目前只开发了原型，严格来说没有最终完成通过程序生成叙事文本。原型网址www.aidaibi.net