用户访问权限审查最佳实践

一、什么是用户访问审查

用户访问审查是一个过程，涉及定期评估用户和第三方的访问权限，以及他们在组织内部系统中的许可。用户访问审查的目标是确保只授予必要的访问权限，从而降低未经授权访问的风险。

二、用户访问审查的重要性

用户访问审查能够确保只有具备适当权限的特权用户才可以访问组织的敏感数据和系统，从而防止数据泄露。

这些审查有助于维护用户安全，并确保符合等保 2.0、 GDPR、HIPAA 和 SOX 等监管框架的要求。通过定期开展用户访问审查，组织能够强化网络安全、提升安全性，并满足合规性要求。

三、用户访问审查面临的挑战

复杂的 IT 基础架构在具有复杂 IT 基础架构和层级结构的组织中，确定谁应该访问哪些资源是一项挑战，从而使用户访问审查过程更加复杂。

权限蔓延在某些情况下，员工或第三方可能被授予超过其岗位所需的访问权限。这种过度的访问权限会带来安全风险，因为用户可能会保留他们不再需要的敏感数据访问权。

缺乏实时可见性即使是原生的 Active Directory (AD)，也无法提供详细的用户访问情况。这种有限的可见性使得组织难以监控系统中的权限变更。

频繁的角色变更在角色和职责经常变化的动态工作环境中，必须谨慎地跟踪并及时更新用户访问权限，使其与当前的工作职责保持一致。定期审查和调整访问权限是一个挑战。

四、开展用户访问审查的最佳实践

制定用户访问审查政策组织应制定详细的用户访问审查政策，以确保安全与合规。该政策应明确传达给所有部门的员工，确保他们理解访问控制流程、在合理使用组织资源方面的责任，以及违规的后果。

政策应包含：哪些系统、用户组和数据应纳入审查

审查的频率（如季度或年度）

哪位经理或管理员负责执行审查

审查过程的报告与文档记录要求

实施基于角色的访问控制（RBAC）RBAC 是一种基于角色或岗位功能来限制用户网络访问的系统化方法。它确保用户仅获得执行其工作所需的权限，防止未经授权的访问。RBAC 还能通过保持最小权限原则来减少权限蔓延的风险，确保用户只拥有他们真正需要的访问权。

定期审查和更新政策用户访问审查过程应与组织最新的政策保持一致，确保识别并修复过时或不必要的权限。组织结构和合规要求的变化必须及时更新到访问控制中。定期审查用户访问政策，确保访问权限始终合理、最新。

记录整个用户访问审查过程对用户访问审查过程进行记录是至关重要的。完整的记录不仅提供详细的审查追踪，还帮助组织满足合规性要求。无论是访问批准、权限移除，还是任何变更，记录都能确保透明性，并作为未来审查的参考。组织也能基于这些记录优化流程，做出更合理的决策。

教育员工关于用户访问审查的重要性组织必须对员工和相关方进行教育，使其理解用户访问审查的重要性、流程以及各自的责任。确保每个人都清楚这些要点是维持安全与合规的前提。为此，必须提供全面的培训，让员工理解流程和违反访问管理政策可能带来的后果。

五、使用 ADManager Plus 自动化用户访问权限管理

逐一手动检查每位员工在不同应用中的访问权限是非常耗时的过程。自动化整个用户访问管理与审查流程，可以极大提升效率。ADManager Plus 作为一款全面的 AD 管理与报表工具，借助其直观界面和强大功能，能够增强用户访问审查过程：

自动化报表

借助 ADManager Plus，组织可以自动生成访问报表，如谁对某个 OU、组或共享文件夹有访问权限；用户在域内拥有哪些显式和继承的

NTFS/共享权限；检查“孤立账户”“未使用账户”，减少潜在权限滥用。通过计划报表功能，可设定定期运行时间，并通过 CSV/PDF 等文件格式自动将该报表发送给 IT 管理员，确保实时掌握用户权限信息。

图 1：NTFS 共享权限报表

RBAC（基于角色的访问控制）

ADManager Plus 通过 AD 委派的功能基于岗位职能来分配权限，而不是单独为用户分配权限，从而简化了用户访问审查管理过程。如员工入职创建账号等简单工作，IT 管理员可以通过委派的方式将该权限委派给 HR 或行政人员，技术员可以帮助 IT 管理员完成简单工作，同时能够保证技术员只有创建账号的权限，从而避免权限过大产生的安全问题。

同时还能通过技术员行为审计报表审计技术员操作行为，确保流程的合规性，进一步提升安全性。

图 2：AD 权限委派模块概览

与 AD 和 Microsoft 365 的集成

ADManager Plus 能够无缝集成本地 AD 与 Microsoft 365，实现用户数据的直接访问与管理。通过这一集中化平台，组织可以轻松访问并更新用户权限，确保跨本地 AD 与云端 Microsoft 365 环境的安全用户管理。

————————————————转载声明：本文转自卓豪中国官网 ADManager Plus 资讯文章。原文链接：https://www.manageengine.cn/products/ad-manager/articles/ad20250822.html